Время работы: пн. - пт. 9.00 - 18.00
Антимонопольное регулирование
Содержание
Рейтинг материала:
старший юрист и руководитель блока корпоративной работы
рекомендованный юрист Право-300
Что такое антимонопольное регулирование
Понятие и цели антимонопольного регулирования
Под антимонопольным регулированием понимается комплекс государственных мер и действий, направленных на обеспечение нормального развития рыночной экономики.
Антимонопольное регулирование в силу ст. 1 ФЗ от 26.07.2006 № 135 «О защите конкуренции» (далее – «ФЗ № 135») направлено на предупреждение и пресечение монополизма, ограничения и недобросовестной конкуренции всеми участниками экономических отношений, которое выражается в обеспечении следующих целей:
Антимонопольное регулирование в силу ст. 1 ФЗ от 26.07.2006 № 135 «О защите конкуренции» (далее – «ФЗ № 135») направлено на предупреждение и пресечение монополизма, ограничения и недобросовестной конкуренции всеми участниками экономических отношений, которое выражается в обеспечении следующих целей:
- Единства экономического пространства
- Свободного перемещения товаров
- Свободы экономической деятельности
- Защите конкуренции
- Создании условий для эффективного функционирования товарных рынков
Для достижения указанной цели перед государством стоят следующие промежуточные задачи по поддержке и защите конкуренции:
-
Создание необходимых условий для развития конкурентных отношений, товарных рынков (единых правил, условий, принципов) - Контроль за монополизацией предпринимательской деятельности, доминирующим положением, концентрацией активов и капиталов
- Контроль, предупреждение и пресечение правонарушений
- Защита прав предпринимателей, а также потребителей от незаконных действий недобросовестных участников рынка, привлечение виновных к ответственности
В частности, следующие направления экономики требуют защиты регулирующих органов:
- торговая политика, включая тарифы, квоты, защитные меры и антидемпинговые процедуры, экспортные ограничения;
- промышленная политика (особенно в секторах финансового рынка, телекоммуникаций, сельского хозяйства);
- региональное развитие (особенно межбюджетные отношения и обеспечение единства экономического пространства);
- защита интеллектуальной собственности (которая имеет решающее значение, поскольку является серьезным конкурентным преимуществом, именно конкуренция стимулирует разработку и внедрение инноваций)
Основные принципы конкуренции в рыночной экономике
В соответствии с п. 7 ст. 4 ФЗ № 135 под конкуренцией понимается соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается их возможность в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.
В силу п. 5 указанного закона под хозяйствующими субъектами понимаются все коммерческие, некоммерческие организации, ИП, самозанятые, а также лица, осуществляющие профессиональную деятельность на основании лицензии или членства в СРО
В силу п. 5 указанного закона под хозяйствующими субъектами понимаются все коммерческие, некоммерческие организации, ИП, самозанятые, а также лица, осуществляющие профессиональную деятельность на основании лицензии или членства в СРО
Указанное определение позволяет выделить отличительные признаки конкуренции:
Выраженность в действиях хозяйствующего субъекта, а не его работников (физических лиц, например, директора) или акционеров (за исключением лиц, входящих в группу лиц с данным субъектом). К данным действиям закон не относит: управленческие и распорядительные действия внутри компании, распорядительные акты административного характера
Действия носят активный, самостоятельный, состязательный, сопернический характер.
То есть такие действия направлены на получение превосходства перед конкурентами. В случае, если компания отказывается от совершения каких-либо действий, которые в обычной ситуации она совершала, или если сотрудничает с другими компаниями, действующими на одном рынке, такие действия могут рассматриваться как ограничение конкуренции, заключение антиконкурентного соглашения (ст. 11 ФЗ № 135), что недопустимо
То есть такие действия направлены на получение превосходства перед конкурентами. В случае, если компания отказывается от совершения каких-либо действий, которые в обычной ситуации она совершала, или если сотрудничает с другими компаниями, действующими на одном рынке, такие действия могут рассматриваться как ограничение конкуренции, заключение антиконкурентного соглашения (ст. 11 ФЗ № 135), что недопустимо
Результатом таких действий является недопущение ситуации, при которой один из хозяйствующих субъектов может в одностороннем порядке воздействовать на условия обращения товаров
Основная цель конкурентного поведения – получение превосходства над соперниками. Например, с использованием ценовых методов – снижении цены, предоставлении скидок, запуске акций и распродаж
Можно выделить следующие принципы конкуренции:
1] Закрепленные в Конституции РФ (ст. 8, 34, 46):
1] Закрепленные в Конституции РФ (ст. 8, 34, 46):
- единство экономического пространства (территория государства является единым пространством, на котором функционируют товарные рынки)
- свободное перемещение товаров (добровольный переход материальных благ на основе объективных законов рынка и действующих законов, запрещено несанкционированное государством создание каких-либо препятствий предпринимателям и обращению их товаров)
- свобода экономической деятельности, которая порождает соперничество, повышение качества товаров, снижение цен на них
- поддержка, защита и развитие конкуренции через реализацию государственной политики
- абсолютный запрет нарушения конкуренции
- защита прав бизнеса и предпринимателей в административном и судебном порядке
- единство интересов, в частности, имеется в виду ситуация, при которой частные лица могут подавать иски, основанные на нарушениях, например, о смешении товаров ответчика с товарным знаком истца или о побуждении изменить условия договора с потребителем, исключив дискриминационные условия. При этом для обращения в суд не обязательно располагать решением антимонопольного органа о признаках наличия в действия ответчика признаков нарушения. Результатом рассмотрения судебного дела будет являться вывод о наличии или отсутствии в действиях ответчика нарушения. То есть фактически от иска зависит защита не только частного, но и публичного интереса. Кроме того, зачастую подача частного иска совмещается с защитой публичного интереса и наоборот
- недопустимость совершения определенных действий (монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции, антиконкурентных действий и соглашений и так далее)
- возмещения ущерба, причиненного в результате нарушения закона (право частного лица обратиться с иском о взыскании убытков, возмещении вреда, о восстановлении нарушенных прав)
- контроль закупок и торгов, в том числе государственных и муниципальных
- предупреждение монополизации рынков посредством контроля концентрации (в частности, сделок M&A, приобретения долей/акций и так далее)
Роль государства в обеспечении добросовестной конкуренции
Управомоченным субъектом публичных антимонопольных отношений является государство, которое действует через органы власти.
Сама конкурентная борьба бизнеса не является содержанием именно антимонопольных отношений, а регулируется гражданским законодательством, но до тех пор, пока не будут нарушены предусмотренные запреты и обязанности. Например, бизнес свободен в заключении договоров и определении их условий, но необоснованный отказ в заключении договора, особенно для крупного бизнеса, создает угрозу нарушения конкуренции.
Государство вправе требовать от всех участников рынка добросовестного поведения, соблюдения установленных запретов. В случае их нарушения государство в лице органов власти (ФАС, УФАС, суды) защищает публичные интересы, привлекая нарушителей к ответственности.
Стоит отметить, что в силу п. «ж» ст. 71 Конституции РФ к исключительному ведению РФ относится установление правовых основ единого рынка и ценовой политики, таким образом, субъекты РФ и муниципальные образования не вправе издавать нормативно-правовые акты в сфере защиты конкуренции, в противном случае они будут признаны недействительными
Сама конкурентная борьба бизнеса не является содержанием именно антимонопольных отношений, а регулируется гражданским законодательством, но до тех пор, пока не будут нарушены предусмотренные запреты и обязанности. Например, бизнес свободен в заключении договоров и определении их условий, но необоснованный отказ в заключении договора, особенно для крупного бизнеса, создает угрозу нарушения конкуренции.
Государство вправе требовать от всех участников рынка добросовестного поведения, соблюдения установленных запретов. В случае их нарушения государство в лице органов власти (ФАС, УФАС, суды) защищает публичные интересы, привлекая нарушителей к ответственности.
Стоит отметить, что в силу п. «ж» ст. 71 Конституции РФ к исключительному ведению РФ относится установление правовых основ единого рынка и ценовой политики, таким образом, субъекты РФ и муниципальные образования не вправе издавать нормативно-правовые акты в сфере защиты конкуренции, в противном случае они будут признаны недействительными
Законодательные рамки регулирования
Общий вектор законодательного регулирования определен в ч. 2 ст. 8 Конституции РФ (плюрализм форм собственности), ст. 34 (возможность распоряжаться своими способностями и имуществом для ведения экономической деятельности, запрет на монополии и недобросовестную конкуренцию), ст. 45-46 (гарантии защиты, в том числе судебной), ст. 71 (основы единого рынка устанавливаются только РФ, это ее исключительное ведение)
Основным законодательным источником является ФЗ № 135. Кроме того, существуют специализированные законы в отдельных сферах экономики. Например, в сфере контрактной системы закупок для отдельных видов юридических лиц предусмотрен ФЗ № 223, для государственных нужд – ФЗ № 44, в сфере рекламы – ФЗ № 38, электроэнергетики – ФЗ № 35, для естественных монополий – ФЗ № 147 и так далее. Следует отметить, что требования перечисленных законов распространяются только на тех лиц, которые отвечают установленным критериям (например, могут не распространяться на лиц, которые не занимают доминирующего положения).
Ответственность за нарушение законов в данной сфере предусмотрена в ГК РФ, КоАП РФ, УК РФ.
ГК РФ регулирует сферу частных отношений, например: стороны свободны в заключении договоров, но отказ определенного субъекта (монополиста) заключить договор создает угрозу нарушения конкуренции. Связь гражданского законодательства с антимонопольным проявляется в том, что нарушение норм о конкуренции может повлечь нарушение частных интересов, что предоставляет возможность подать гражданский иск.
В КоАП РФ предусмотрена ответственность в виде штрафов за совершение нарушений как со стороны бизнеса, так и со стороны государственных органов (так как законом установлены пределы осуществления власти, должностные лица не могут выходить за эти пределы и принимать акты или совершать действия, которые бы нарушили конкуренцию).
В настоящее время в УК РФ криминализированы только картели – ограничивающие конкуренцию соглашения, которые наносят существенный вред экономике страны.
Кроме того, в ч. 3-4 ст. 2 ФЗ № 135 предусмотрен такой источник как международные договоры и решения. В данной сфере имеют важное значение Парижская конвенция от 1883 г., Соглашение ТРИПС 1994 г., Договор о ЕАЭС от 2014 г., в пределах ЕАЭС имеет значение также Модельный закон о конкуренции от 2013 г.
Следует отметить, что значение имеют также подзаконные нормативные акты: постановления Правительства РФ (например, об изменении порядка ценообразования в какой-либо отрасли), акты ФАС в определенных сферах деятельности, в частности, приказы (например, о проведении мероприятий, внесении изменений в акты), административные регламенты (например, по проведению проверок соблюдения законодательства)
Ответственность за нарушение законов в данной сфере предусмотрена в ГК РФ, КоАП РФ, УК РФ.
ГК РФ регулирует сферу частных отношений, например: стороны свободны в заключении договоров, но отказ определенного субъекта (монополиста) заключить договор создает угрозу нарушения конкуренции. Связь гражданского законодательства с антимонопольным проявляется в том, что нарушение норм о конкуренции может повлечь нарушение частных интересов, что предоставляет возможность подать гражданский иск.
В КоАП РФ предусмотрена ответственность в виде штрафов за совершение нарушений как со стороны бизнеса, так и со стороны государственных органов (так как законом установлены пределы осуществления власти, должностные лица не могут выходить за эти пределы и принимать акты или совершать действия, которые бы нарушили конкуренцию).
В настоящее время в УК РФ криминализированы только картели – ограничивающие конкуренцию соглашения, которые наносят существенный вред экономике страны.
Кроме того, в ч. 3-4 ст. 2 ФЗ № 135 предусмотрен такой источник как международные договоры и решения. В данной сфере имеют важное значение Парижская конвенция от 1883 г., Соглашение ТРИПС 1994 г., Договор о ЕАЭС от 2014 г., в пределах ЕАЭС имеет значение также Модельный закон о конкуренции от 2013 г.
Следует отметить, что значение имеют также подзаконные нормативные акты: постановления Правительства РФ (например, об изменении порядка ценообразования в какой-либо отрасли), акты ФАС в определенных сферах деятельности, в частности, приказы (например, о проведении мероприятий, внесении изменений в акты), административные регламенты (например, по проведению проверок соблюдения законодательства)
Влияние на экономику и развитие предпринимательства
Конкуренция – элемент рыночной экономики, соперничество между предпринимателями, заинтересованными в достижении одной цели, которая заключается в максимизации получаемой прибыли за счет завоевания предпочтений потребителя.
Реальный рынок сочетает в себе признаки как конкуренции, так и монополии в отдельных областях, в особенности связанных с электроэнергетикой, снабжением потребителей теплом, водой, газом, банковской деятельностью, оборонной промышленностью, рекламой и связью
Реальный рынок сочетает в себе признаки как конкуренции, так и монополии в отдельных областях, в особенности связанных с электроэнергетикой, снабжением потребителей теплом, водой, газом, банковской деятельностью, оборонной промышленностью, рекламой и связью
- -!-Конкуренция стимулирует экономический рост, развитие технологий и страны в целом, что приводит к повышению конкурентоспособности товаров, их качества и цены, выбора покупателя. Таким образом, при умеренном вмешательстве государственных органов эффективная конкуренция является необходимым условием развития экономики государства
- -!-Свобода экономической деятельности, в частности, поведения хозяйствующих субъектов, может быть ограничена государственным регулированием в той мере, в какой она может навредить нормальному функционированию конкуренции. В этом и заключается основная задача антимонопольного законодательства
Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)
Основные направления работы службы
Основными направлениями работы ФАС являются:
- развитие конкуренции, предпринимательства, товарных рынков
- контроль за соблюдением ФЗ № 135, законов о рекламе, естественных монополиях, об использовании природных ресурсов (земля, недра и так далее)
- предупреждение и пресечение нарушений, привлечение виновных к ответственности
- контроль за госзаказами, торгами, экономической концентрацией, иностранными инвестициями
Полномочия и структура ФАС
Федеральная антимонопольная служба является центральным звеном в системе субъектов антимонопольного контроля, выступает от лица РФ. Стоит отметить, что в целом конкурентное право является молодой отраслью, впервые антимонопольный орган был учрежден только в 1990-м году
К полномочиям ФАС относятся следующие (ст. 23 ФЗ № 135):
- проведение плановых и внеплановых проверок деятельности и документации
- выдача обязательных для исполнения предписаний (например, о прекращении злоупотреблений, об устранении последствий нарушения, о заключении или изменении условий договора, о перечислении в бюджет РФ дохода, полученного вследствие нарушения)
- направление предостережений о нарушении законодательства
- возбуждение и рассмотрение дел о нарушениях
- привлечение к ответственности
- обращение в арбитражные суды с исками и заявлениями (например, об обязательном заключении договора, о ликвидации ГУП, о признании торгов недействительными, о взыскании штрафа в судебном порядке, об оспаривании нормативно-правового акта органа исполнительной власти и так далее)
- направление Центральному Банку РФ предложений о приведении в соответствии с ФЗ № 135 его актов
- Издает нормативные акты в указанной сфере (приказы, распоряжения, инструкции)
- Дает разъяснения и заключения по вопросам применения законов
- Утверждает формы предоставляемых по запросам документов (например, при согласовании сделок)
- Утверждает порядок проведения анализа конкуренции (в частности, издает приказы, инструкции)
- Утверждает методику определения необоснованно высокой/низкой цены услуги
Структурно ФАС разделен на:
Центральный аппарат: в него входят структурные подразделения и управления, разграниченные по предметному критерию (сферой деятельности), например, контроля рекламы и недобросовестной конкуренции, контроля промышленности, контроля финансовых рынков и контроля регулируемых цен
Территориальные органы: свое Управление ФАС есть почти в каждом субъекте РФ
Коллегиальные органы: в их функции входит рассмотрение материалов изучения и обобщения антимонопольной практики, разъяснения по их применению, пересмотр решений и предписаний УФАС, но только в том случае, если УФАС было нарушено единообразие применения антимонопольных норм. Так, в состав данных органов входят:
- Коллегия ФАС: постоянно действующий совещательный орган, образует президиум
- Президиум ФАС: фактически именно он занимается вопросами изучения, разъяснения практики, пересмотром дел
- Биржевой комитет: в составе комитета образованы подкомитеты по отраслям природопользования (нефть, газ, лес и так далее), основная задача – анализ текущей ситуации на данных рынках, направление рекомендаций хозяйствующим субъектам
- Правление ФАС: состоит из 12 человек, которые занимаются принятием решений об установлении тарифов и их предельных уровней в сфере естественных монополий
- Апелляционная инстанция: рассматривает жалобы на решения и предписания УФАС
- Научно-методический совет: занимается просвещением в данной сфере, утверждает рекомендованные программы обучения в юридических вузах
- Комиссия по проведению анализа товарных рынков: рассматривает предложения центрального аппарата и УФАС по анализу товарных рынков, непосредственно проводит анализ материалов, разрабатывает проекты плана работы ФАС, утверждает методические указания
Функции территориальных управлений
Территориальные антимонопольные органы осуществляют контроль непосредственно в субъектах РФ. Они функционируют на основании положений, утверждаемых ФАС.
Территориальные органы работают, как правило, на территории одного конкретного субъекта РФ, в исключительных случаях – нескольких (как с ранее приведенным примером Крымского УФАС, которое объединяет территории двух субъектов РФ – Республики Крым и города Севастополь). Стоит отметить, что полномочия УФАС несколько уже, чем полномочия ФАС в целом. Так, например, УФАС не может возбудить дело о нарушении антимонопольного закона федеральным органом исполнительной власти и выдать ему предписание. Исчерпывающий список полномочий УФАС указан в Приказе ФАС России от 23.07.2015 № 649/15 «Об утверждении Положения и территориальном органе ФАС»
Территориальные органы работают, как правило, на территории одного конкретного субъекта РФ, в исключительных случаях – нескольких (как с ранее приведенным примером Крымского УФАС, которое объединяет территории двух субъектов РФ – Республики Крым и города Севастополь). Стоит отметить, что полномочия УФАС несколько уже, чем полномочия ФАС в целом. Так, например, УФАС не может возбудить дело о нарушении антимонопольного закона федеральным органом исполнительной власти и выдать ему предписание. Исчерпывающий список полномочий УФАС указан в Приказе ФАС России от 23.07.2015 № 649/15 «Об утверждении Положения и территориальном органе ФАС»
Взаимодействие с органами власти и бизнесом
ФАС заключает соглашения о взаимодействии с другими органами власти и крупнейшими компаниями. Например:
“
18 февраля 2021 г. между ФАС и ФНС было заключено Соглашение о взаимодействии, целью которого является эффективное информационное взаимодействие по мотивированному запросу ФАС в целях быстрого обмена необходимой информацией и документами. Подобные соглашения заключены между ФАС и Центральным Банком РФ, Правительствами различных субъектов РФ, Росгвардией, Роспатентом и иными органами
“
01 марта 2017 г. между ФАС и Общероссийским отраслевым объединением работодателей электроэнергетики было заключено Соглашение о взаимодействии, целью которого является повышение эффективности тарифного регулирования, реализация задачи по сдерживанию темпов роста на продукцию и услуги естественных монополий, предотвращения недобросовестной конкуренции и улучшения условий предпринимательской деятельности в электроэнергетике
Международное сотрудничество ФАС
В настоящее время у ФАС имеется несколько направлений в области международного сотрудничества:
- Интеграция российской экономики в мировую
- Реализация международных обязательств
- Участие в формировании европейского и евразийского экономического пространства
- Участие в международных организациях, продвижение интересов РФ
- Внедрение в российскую законодательную систему и практику зарубежного опыта; и так далее
Указанные направления реализуются путем подписания различных соглашений, договоров, меморандумов в области защиты конкуренции. Например:
✓ 19 мая 2016 г. между РФ и странами БРИКС был подписан «Меморандум о взаимопонимании в области сотрудничества в сфере конкурентного законодательства и политики стран БРИКС». Его основная цель – обмен информацией и опытом, выявление схожих актуальных проблем, поиск совместных путей их решения
✓ Аналогичные соглашения были заключены в рамках международных объединений: со странами СНГ (например, 23 декабря 1993 г. был заключен «Договор о проведении согласованной антимонопольной политики»), ЕС (в 2011 г. был подписан «Меморандум о взаимопонимании в сфере конкуренции между ФАС России и Генеральным Директоратом по конкуренции Европейской Комиссии»)
✓ Кроме того, подобные двусторонние соглашения – «Меморандумы о взаимопонимании» подписаны между ФАС и антимонопольными ведомствами отдельных стран (например, с Конкурентным ведомством Италии, Национальной Комиссией по конкуренции Испании, Минюстом США, ФТК США, и многими другими государствами)
Закон «О защите конкуренции» №135-ФЗ
Структура и ключевые положения закона
Основным источником антимонопольного права в РФ является ФЗ «О защите конкуренции». Структурно указанный федеральный закон состоит из 10 предметных Глав, разделенных на статьи:
Глава 1 «Общие положения» посвящена предмету, целям и основополагающим понятиям конкуренции (субъектам, объектам, доминирующему положению)
Глава 2 «Монополистическая деятельность» устанавливает запрет на злоупотребление доминирующим положением, на заключение ограничивающих конкуренцию соглашений, а также устанавливает критерии допустимости таких соглашений
Глава 2.1 «Недобросовестная конкуренция» перечисляет составы правонарушений, связанных с нарушениями в области интеллектуальной собственности, рекламы, коммерческой тайны
Глава 3 предусматривает запрет на заключение органами государственной и муниципальной власти ограничивающих конкуренцию соглашений, в том числе в сфере оказания государственных и муниципальных услуг
Глава 4 посвящена антимонопольным требованиям к торгам, запросу предложений или котировок цен на товары. Кроме того, указанная Глава предусматривает также особенности договоров с финансовыми организациями, при реализации проектов по строительству, по распоряжению государственным и муниципальным имуществом и так далее
Глава 5 «Предоставление государственных или муниципальных преференций» подробно описывает требования и порядок предоставления органами власти хозяйствующим субъектам преференций – преимуществ, которые обеспечивают более выгодные условия предпринимательской деятельности путем передачи имущества, находящегося в собственности государства, либо имущественных льгот/гарантий. Так, например, преференции могут предоставляться в случае развития образования и науки, обеспечения обороноспособности и безопасности государства, производства сельскохозяйственной продукции и другие случаи (перечень исчерпывающий, цели - социально значимые)
Глава 6 посвящена перечислению компетенций антимонопольного органа (полномочия, права, обязанности, подробно описано проведение проверок, осмотров)
Глава 7 «Государственный контроль за экономической концентрацией» перечисляет сделки (в том числе M&A, покупку долей/акций), которые необходимо согласовывать с ФАС, категории компаний, которые обязаны отчитываться, а также меры, понимаемые органом власти
Глава 7.1 в целом предусматривает запрет на создание унитарных предприятий и осуществление их деятельности на конкурентных рынках в некоторых случаях. В случае нарушения требований закона ФАС вправе подать иск о ликвидации такого юридического лица
Глава 8 в общих чертах перечисляет ответственность за нарушение антимонопольного закона. При этом, привлечение лиц к ответственности (в частности, в форме штрафов) не освобождает их от обязанностей по исполнению предписаний органа власти. Кроме того, пострадавшее от нарушений лицо вправе защитить свои права в судебном порядке посредством подачи частно-правового иска о возмещении убытков и вреда
Глава 9 посвящена процессуальным вопросам, а именно - рассмотрению дел о нарушении антимонопольного законодательства (какие лица могут обратиться с жалобой/заявлением, по каким основаниям, какие акты выносит антимонопольный орган, права и обязанности участвующих в деле лиц и комиссии, обжалование решения и предписания и так далее)
Глава 10 содержит заключительные положения
Глава 1 «Общие положения» посвящена предмету, целям и основополагающим понятиям конкуренции (субъектам, объектам, доминирующему положению)
Глава 2 «Монополистическая деятельность» устанавливает запрет на злоупотребление доминирующим положением, на заключение ограничивающих конкуренцию соглашений, а также устанавливает критерии допустимости таких соглашений
Глава 2.1 «Недобросовестная конкуренция» перечисляет составы правонарушений, связанных с нарушениями в области интеллектуальной собственности, рекламы, коммерческой тайны
Глава 3 предусматривает запрет на заключение органами государственной и муниципальной власти ограничивающих конкуренцию соглашений, в том числе в сфере оказания государственных и муниципальных услуг
Глава 4 посвящена антимонопольным требованиям к торгам, запросу предложений или котировок цен на товары. Кроме того, указанная Глава предусматривает также особенности договоров с финансовыми организациями, при реализации проектов по строительству, по распоряжению государственным и муниципальным имуществом и так далее
Глава 5 «Предоставление государственных или муниципальных преференций» подробно описывает требования и порядок предоставления органами власти хозяйствующим субъектам преференций – преимуществ, которые обеспечивают более выгодные условия предпринимательской деятельности путем передачи имущества, находящегося в собственности государства, либо имущественных льгот/гарантий. Так, например, преференции могут предоставляться в случае развития образования и науки, обеспечения обороноспособности и безопасности государства, производства сельскохозяйственной продукции и другие случаи (перечень исчерпывающий, цели - социально значимые)
Глава 6 посвящена перечислению компетенций антимонопольного органа (полномочия, права, обязанности, подробно описано проведение проверок, осмотров)
Глава 7 «Государственный контроль за экономической концентрацией» перечисляет сделки (в том числе M&A, покупку долей/акций), которые необходимо согласовывать с ФАС, категории компаний, которые обязаны отчитываться, а также меры, понимаемые органом власти
Глава 7.1 в целом предусматривает запрет на создание унитарных предприятий и осуществление их деятельности на конкурентных рынках в некоторых случаях. В случае нарушения требований закона ФАС вправе подать иск о ликвидации такого юридического лица
Глава 8 в общих чертах перечисляет ответственность за нарушение антимонопольного закона. При этом, привлечение лиц к ответственности (в частности, в форме штрафов) не освобождает их от обязанностей по исполнению предписаний органа власти. Кроме того, пострадавшее от нарушений лицо вправе защитить свои права в судебном порядке посредством подачи частно-правового иска о возмещении убытков и вреда
Глава 9 посвящена процессуальным вопросам, а именно - рассмотрению дел о нарушении антимонопольного законодательства (какие лица могут обратиться с жалобой/заявлением, по каким основаниям, какие акты выносит антимонопольный орган, права и обязанности участвующих в деле лиц и комиссии, обжалование решения и предписания и так далее)
Глава 10 содержит заключительные положения
Объекты и субъекты регулирования
Объектами регулирования выступают непосредственно состояние конкуренции и товарные рынки.
Субъектами регулирования выступают круг лиц, которые могут вступать в конкурентные отношения, то есть они могут быть адресатами запретов. В целом к ним относятся любые российские и иностранные лица и их объединения, органы власти, организации, фонды
В целом данные лица можно классифицировать на следующие группы:
1
Хозяйствующие субъекты – любые лица, осуществляющие приносящую доход деятельность (но имеются исключения, например, в отношении адвокатов)
Особо в законе выделяются финансовые организации (к ним относят кредитные, МФО, страховые, инвестиционные, лизинговые и другие компании), оказывающие финансовые услуги, поскольку их деятельность обладает определенной спецификой
2
Группа лиц – совокупность участников рынка, которые определенным способом связаны между собой, могут контролировать и влиять друг на друга, то есть вести согласованную, координированную политику на рынке
Группа должна отвечать установленным в законе признакам (связи), включая:
- процентное соотношение участия в долях/акциях (более чем 50%)
- выполнение функций единоличного исполнительного органа
- дача обязательных для исполнения указаний
- в исполнительных органах по количественному составу (более 50%) составляют одни и те же лица
- исполнительный орган избран по указанию одного из лиц
- по предложению одного из лиц избрано более 50% количественного состава исполнительного органа
- родственные связи
- к таким лицам также относят иные лица, которые связаны по одному из вышеуказанных пунктов с лицами, входящими в группу (например, брат ген. директора организации будет считаться входящим в группу лиц)
3
Субъекты естественной монополии
Закон не запрещает их существование, но направлен на коррекцию их поведения на рынке, поскольку их действия и решения существенно влияют на экономику государства и общество в целом.
Естественная монополия в силу ФЗ № 147 определяется как состояние рынка, при котором удовлетворение спроса потребителей эффективнее в отсутствие конкуренции. Примеры сфер: перевозка и транспортировка нефти, газа, ж/д транспорт, электросвязь, почта, передача тепла и электроэнергии, водоснабжение и другие.
К ее признакам относят:
Таким образом, за счет более низких издержек один хозяйствующий субъект способен удовлетворить потребности широкого круга потребителей. При этом не допускается намеренное сдерживание перехода сферы из монопольной в конкурентную (то есть нельзя препятствовать появлению новых участников рынка, если они способны удовлетворять потребности потребителей).
Государственная власть принимает активное участие в регулировании деятельности таких субъектов посредством установления единых цен и тарифов или их предельных уровней в целях защиты потребителей от необоснованных повышений цен, отказе в заключении договора и иных нарушений
Естественная монополия в силу ФЗ № 147 определяется как состояние рынка, при котором удовлетворение спроса потребителей эффективнее в отсутствие конкуренции. Примеры сфер: перевозка и транспортировка нефти, газа, ж/д транспорт, электросвязь, почта, передача тепла и электроэнергии, водоснабжение и другие.
К ее признакам относят:
- существенное понижение издержек производства
- товары на рынке не взаимозаменяемы
- спрос в меньшей степени зависит от изменения цены на товар (спрос высокий)
- приобретение такого статуса официально со стороны государства
- автоматически добавляется статус субъекта, занимающего доминирующее положение на рынке
Таким образом, за счет более низких издержек один хозяйствующий субъект способен удовлетворить потребности широкого круга потребителей. При этом не допускается намеренное сдерживание перехода сферы из монопольной в конкурентную (то есть нельзя препятствовать появлению новых участников рынка, если они способны удовлетворять потребности потребителей).
Государственная власть принимает активное участие в регулировании деятельности таких субъектов посредством установления единых цен и тарифов или их предельных уровней в целях защиты потребителей от необоснованных повышений цен, отказе в заключении договора и иных нарушений
4
Органы государственной и муниципальной власти, а также организации, которым переданы отдельные государственные полномочия
Сами по себе органы власти участвуют в конкурентных отношениях не в силу ведения предпринимательской деятельности, а в силу фактической возможности административного воздействия на состояние конкуренции. Именно эта возможность – предмет контроля со стороны ФАС. В законе установлен запрет за ограничивающие конкуренцию акты, действия, бездействие со стороны таких органов
5
Антимонопольные органы
Основной регулятор в этой сфере - это именно ФАС России и ее территориальные органы, действующие от лица РФ и обладающие наиболее широкими полномочиями, о которых мы рассказали выше.
Запрет на злоупотребление доминирующим положением
Определение и критерии доминирующего положения
Само по себе доминирующее положение допустимо законом и не является нарушением. Запрещать такую деятельность было бы неэффективно с точки зрения экономического благосостояния страны, под запрет попадает только злоупотребление таким положением. Доминирующее положение может быть как индивидуальным, так и коллективным.
Для отнесения того или иного субъекта к доминирующему необходимо установить сочетание качественных и формальных признаков. Качественные указаны в ст. 5 ФЗ № 135, в силу которых под ним понимается такое положение хозяйствующего субъекта (одной или нескольких групп лиц) на конкретном товарном рынке, которое дает ему возможность оказывать воздействие на такой рынок, а именно:
Формальные признаки - это критерии в виде определенного законом процентного размера рыночной доли (например, наличие доли на рынке более 50%, положение субъекта естественной монополии, даже если выручка за год составляет менее 400 млн. руб. и иные критерии, подробно перечисленные в ст. 5 закона). Смысл данного критерия заключается в том, что субъект с малой долей на рынке не способен оказывать на него влияние, не имеет возможности не допустить на рынок конкурентов
Для отнесения того или иного субъекта к доминирующему необходимо установить сочетание качественных и формальных признаков. Качественные указаны в ст. 5 ФЗ № 135, в силу которых под ним понимается такое положение хозяйствующего субъекта (одной или нескольких групп лиц) на конкретном товарном рынке, которое дает ему возможность оказывать воздействие на такой рынок, а именно:
- влиять на общие условия обращения товара (например, на условия договоров, в том числе цены, что имеет существенное значение для потребителей)
- устранять конкурентов
- затруднять конкурентам доступ на рынок
Формальные признаки - это критерии в виде определенного законом процентного размера рыночной доли (например, наличие доли на рынке более 50%, положение субъекта естественной монополии, даже если выручка за год составляет менее 400 млн. руб. и иные критерии, подробно перечисленные в ст. 5 закона). Смысл данного критерия заключается в том, что субъект с малой долей на рынке не способен оказывать на него влияние, не имеет возможности не допустить на рынок конкурентов
Коллективное ДП должно отвечать следующим качественным признакам:
- субъекты не входят в одну или несколько групп лиц
- каждый из них может проявлять рыночную власть в силу наличия на рынке других субъектов, способных проявлять аналогичную рыночную власть
По формальным признакам коллективное доминирование отвечает следующим условиям:
- Совокупная доля не более чем трех (или пяти) крупных субъектов превышает 50% (или 70%)
- В течение 1 года и более доли таких субъектов не изменяются
- Доступ новых конкурентов затруднен
- Товары - не взаимозаменяемые
- Товар настолько востребован у потребителей, что они не перестают его приобретать при повышении цен
- доля на рынке товара не превышает 35% (но в ст. 5 есть исключения, при которых антимонопольный орган может учесть и долю ниже 35%)
- выручка от реализации товаров за год составила менее 400 млн. руб. (но в ст. 5 есть исключения, при которых антимонопольный орган может учесть и выручку ниже этой суммы)
Примеры злоупотреблений
Злоупотребление доминирующим положением является не только антимонопольным (ст. 10 ФЗ № 135), но и гражданским (ст. 10 ГК РФ) правонарушением. Под ним понимаются действия или бездействие (рыночная власть), результатом которых является или может являться ущемление интересов других хозяйствующих субъектов (недопущение их на рынок, ограничение или устранение конкуренции) или неопределенного круга потребителей
“
Пример 1: доминирующий субъект немотивированно отказывает в заключении договора в сфере предпринимательской деятельности, хотя имеет возможность заключить его – нарушение интересов контрагента происходит только потому, что этот субъект доминирует на рынке, т.к. контрагент не может найти иного участника рынка и заключить договор с ним
“
Пример 2: ущемлением интересов неопределенного круга потребителей может являться установление монопольно высокой цены товара. При этом необходимо учитывать, что неопределенным круг потребителей является только в том случае, если их точное число не поддается определению. Так, круг лиц, проживающих в одном или нескольких домах не будет являться неопределенным кругом, даже несмотря на то, что количество лиц значительное. В таком случае у ФАС не имеется компетенции, заявителям необходимо обратиться в Роспотребнадзор. Если нарушены права в сфере ЖКХ – органы жилищного надзора, в сфере банковских или финансовых услуг – в ЦБ РФ
Перечень таких действий по злоупотреблению является открытым (то есть могут быть признаны нарушением и иные действия):
Установление монопольно высокой или низкой цены товара
Высокой цена признается в том случае, если она необоснованно повысилась, при этом расходы на производство, состав продавцов и покупателей, условия обращения товара остались неизменными (или цена осталась на том же высоком уровне, а объективные показатели снизились). Высокая цена может быть признана обоснованной при некоторых исключениях: например, при усовершенствовании технологий производства, непревышении субъектом естественной монополии установленных ФАСом тарифов, а также в иных случаях.
При определении низкой цены, наоборот, происходит необоснованное занижение цены по сравнению с объективными факторами. Такие действия называют демпингом – продажами по искусственно заниженным ценам, по себестоимости
Высокой цена признается в том случае, если она необоснованно повысилась, при этом расходы на производство, состав продавцов и покупателей, условия обращения товара остались неизменными (или цена осталась на том же высоком уровне, а объективные показатели снизились). Высокая цена может быть признана обоснованной при некоторых исключениях: например, при усовершенствовании технологий производства, непревышении субъектом естественной монополии установленных ФАСом тарифов, а также в иных случаях.
При определении низкой цены, наоборот, происходит необоснованное занижение цены по сравнению с объективными факторами. Такие действия называют демпингом – продажами по искусственно заниженным ценам, по себестоимости
Изъятие товара из обращения, если его результат – повышение цены
Формально любое повышение цены, произошедшее в результате изъятия товара с рынка, может считаться достаточным для выявления нарушения при условии наличия причинно-следственной связи
Формально любое повышение цены, произошедшее в результате изъятия товара с рынка, может считаться достаточным для выявления нарушения при условии наличия причинно-следственной связи
Навязывание контрагенту невыгодных условий договора
Например, обязанность покупателя приобрести дополнительно еще какое-нибудь имущество. Следует учитывать, что категория невыгодности является крайне субъективной. Условия признаются невыгодными в том случае, если у контрагента имеются обоснованные возражения относительно включения того или иного условия в договор и он эти возражения письменно заявляет (например, в протоколе разногласий), а доминант в свою очередь категорически отказывается их обсуждать.
Судебная и антимонопольная практика установила, что доминант не вправе навязывать условия, ограничивающие его ответственность (Постановление ВС РФ от 16.01.2015 г. № 308-АД14-2663); действия доминанта по включению конкретных условий в договор и отказ от их дальнейшего изменения после получения протокола разногласий признаются неправомерными (Постановление ФАС Московского округа от 04.02.2011 г. № КА-А40/17049-10)
Например, обязанность покупателя приобрести дополнительно еще какое-нибудь имущество. Следует учитывать, что категория невыгодности является крайне субъективной. Условия признаются невыгодными в том случае, если у контрагента имеются обоснованные возражения относительно включения того или иного условия в договор и он эти возражения письменно заявляет (например, в протоколе разногласий), а доминант в свою очередь категорически отказывается их обсуждать.
Судебная и антимонопольная практика установила, что доминант не вправе навязывать условия, ограничивающие его ответственность (Постановление ВС РФ от 16.01.2015 г. № 308-АД14-2663); действия доминанта по включению конкретных условий в договор и отказ от их дальнейшего изменения после получения протокола разногласий признаются неправомерными (Постановление ФАС Московского округа от 04.02.2011 г. № КА-А40/17049-10)
Необоснованное сокращение или прекращение производства товара, на который имеется спрос при возможности его рентабельного производства
Необоснованный отказ заключить договор, если объективная возможность его выполнить имеется
Указанный запрет тесно связан с иными злоупотреблениями, например, если у продавца заключен аналогичный договор с другим покупателем-конкурентом (в таком случае создаются дискриминационные условия). В силу п. 5 ч. 1 ст. 10 ФЗ № 135 доминант вправе отказать в заключении договора только в том случае, если это обосновано экономическими или технологическими причинами
Указанный запрет тесно связан с иными злоупотреблениями, например, если у продавца заключен аналогичный договор с другим покупателем-конкурентом (в таком случае создаются дискриминационные условия). В силу п. 5 ч. 1 ст. 10 ФЗ № 135 доминант вправе отказать в заключении договора только в том случае, если это обосновано экономическими или технологическими причинами
Необоснованное установление различных цен на один и тот же товар
Фактически это также является созданием дискриминационных условий. При этом из данного запрета имеются исключения, например, различный объем и частота поставок товара, разница в затратах и качестве товара, срок коммерческого сотрудничества сторон (возможность применения индивидуальных скидок)
Фактически это также является созданием дискриминационных условий. При этом из данного запрета имеются исключения, например, различный объем и частота поставок товара, разница в затратах и качестве товара, срок коммерческого сотрудничества сторон (возможность применения индивидуальных скидок)
Установление финансовой организацией необоснованно высокой или низкой цены услуги
Создание дискриминационных условий
Под ними понимаются такие условия, при которых фактически равные субъекты поставлены в неравное положение при отсутствии объективного обоснования. Например, существенное различие для разных контрагентов наценки на заказ, определение цены в иной валюте
Под ними понимаются такие условия, при которых фактически равные субъекты поставлены в неравное положение при отсутствии объективного обоснования. Например, существенное различие для разных контрагентов наценки на заказ, определение цены в иной валюте
Создание препятствий доступа или выхода с товарного рынка
Нарушение порядка ценообразования
Например, отсутствие утвержденного тарифа, применение неутвержденного тарифа, оказание услуг на основе самостоятельно утвержденного тарифа, изменение (завышение, занижение) тарифа, установленного контролирующим органом.
В настоящее время существует несколько Постановлений Правительства РФ, регулирующих вопросы ценообразования (тарифов, сборов, платы, надбавок, предельных индексов) в определенных областях экономики, например, в сфере ж/д перевозок (от 05.08.2009 г. № 643), организаций коммунального комплекса (от 14.07.2008 г. № 520), водоснабжения (от 13.05.2013 г. № 406)
Например, отсутствие утвержденного тарифа, применение неутвержденного тарифа, оказание услуг на основе самостоятельно утвержденного тарифа, изменение (завышение, занижение) тарифа, установленного контролирующим органом.
В настоящее время существует несколько Постановлений Правительства РФ, регулирующих вопросы ценообразования (тарифов, сборов, платы, надбавок, предельных индексов) в определенных областях экономики, например, в сфере ж/д перевозок (от 05.08.2009 г. № 643), организаций коммунального комплекса (от 14.07.2008 г. № 520), водоснабжения (от 13.05.2013 г. № 406)
Манипулирование ценами на оптовом или розничном рынке электрической энергии
Данные рынки обладают значительной спецификой, в силу чего регулируются специальными актами (ФЗ «Об электроэнергетике», отраслевыми Постановлениями Правительства РФ)
Данные рынки обладают значительной спецификой, в силу чего регулируются специальными актами (ФЗ «Об электроэнергетике», отраслевыми Постановлениями Правительства РФ)
Критерии допустимости действий
Законодательство и судебная практика выделили несколько условий и критериев допустимости действий субъектов, доминирующих на рынке, которые формально запрещены законом.
Допустимыми могут быть признаны действия, перечисленные в п. 4, 8, 9, 11 предыдущего вопроса, при следующих условиях:
Допустимыми могут быть признаны действия, перечисленные в п. 4, 8, 9, 11 предыдущего вопроса, при следующих условиях:
- Если не создается возможность устранить конкуренцию
- Если на третьих лиц не налагаются ограничения
- Если результатом таких действий является совершенствование технологий производства, получение покупателями преимуществ
Указанные действия будут признаны при обязательном соблюдении первых двух условий и достижении одного из возможных результатов. Кроме того, допустимы действия, если обязанность их совершения прямо указана в законе, актах Президента РФ, Правительства РФ, иных федеральных органов исполнительной власти, а также в судебных актах. Например, для естественных монополий – правила недискриминационного доступа к услугам
Антиконкурентные соглашения и картели
Разновидности запрещённых соглашений
Антиконкурентные соглашения являются одной из форм монополистической деятельности, ведут к монополизации рынка, устранению с них участников, максимизации прибыли путем установления завышенных цен на товары.
Антиконкурентные соглашения могут заключаться в любой из возможных форм: письменной, устной, форме конклюдентных действий. Такие соглашения могут быть доказаны с использованием иных доказательств, например, фактического поведения субъектов (п. 9 Обзора Президиума ВС РФ от 16.03.2016 г. по вопросам судебной практики, возникающим при рассмотрении дел о защите конкуренции и дел об административных правонарушениях в указанной сфере)
Антиконкурентные соглашения могут заключаться в любой из возможных форм: письменной, устной, форме конклюдентных действий. Такие соглашения могут быть доказаны с использованием иных доказательств, например, фактического поведения субъектов (п. 9 Обзора Президиума ВС РФ от 16.03.2016 г. по вопросам судебной практики, возникающим при рассмотрении дел о защите конкуренции и дел об административных правонарушениях в указанной сфере)
Антиконкурентные соглашения делятся на:
- -!-ГоризонтальныеЗаключаются между компаниями одного товарного рынка (в форме картеля покупателей, продавцов. Примеры: сговор о поддержании цены на рынке, о снижении цены на торгах, о разделе долей рынка, о создании дефицита, об отказе покупать или продавать товар)
- -!-ВертикальныеЗаключаются между продавцом и покупателем или между предприятиями на разных уровнях производства (в форме продавец-покупатель на одном товарном рынке, заказчик-участник на торгах, орган власти-хозяйствующий субъект, иные. Примеры: договоренность о запрете продавать или покупать товар конкурентов, формальное проведение торгов при наличии договоренности между госорганом и бизнесом)
Картель
Под картелем понимается соглашение между экономически самостоятельными конкурентами (продавцами, покупателями) на одном товарном рынке. Оно может содержать условия об объемах производства, сбыте товаров, использовании рабочей силы.
Картель на сегодняшний день является единственным уголовно наказуемым нарушением антимонопольного законодательства, поскольку несет повышенную общественную опасность, проявляющуюся в ограничении прав добросовестных конкурентов и потребителей, получении сверхприбыли.
Такие соглашения приводят или могут привести к установлению выгодных для субъекта цен на товарном рынке или торгах, разделу товарного рынка по территории, ассортименту, составу продавцов или покупателей, прекращению производства товаров, дискриминации отдельных продавцов или покупателей. Соглашение считается картелем и в том случае, если в будущем оно может привести к указанным последствиям. Таким образом, нарушение считается совершенным в момент достижения договоренности.
Последующее неисполнение такого соглашения не будет являться основанием для освобождения от ответственности, но может быть учтено в качестве смягчающего обстоятельства
Картель на сегодняшний день является единственным уголовно наказуемым нарушением антимонопольного законодательства, поскольку несет повышенную общественную опасность, проявляющуюся в ограничении прав добросовестных конкурентов и потребителей, получении сверхприбыли.
Такие соглашения приводят или могут привести к установлению выгодных для субъекта цен на товарном рынке или торгах, разделу товарного рынка по территории, ассортименту, составу продавцов или покупателей, прекращению производства товаров, дискриминации отдельных продавцов или покупателей. Соглашение считается картелем и в том случае, если в будущем оно может привести к указанным последствиям. Таким образом, нарушение считается совершенным в момент достижения договоренности.
Последующее неисполнение такого соглашения не будет являться основанием для освобождения от ответственности, но может быть учтено в качестве смягчающего обстоятельства
Согласованные действия
Следует учитывать, что от соглашений необходимо отличать согласованные действия – действия в отсутствие соглашения и согласованности воли хозяйствующих субъектов, при которых субъект, совершая действие, не рассчитывает на то, что аналогичное или встречное действие будет совершено другим субъектом, либо не знает, какое конкретно действие будет совершено
Между кем могут заключаться картельные договоренности
Антиконкурентными не считаются следующие виды соглашений (исключения из правил, ст. 11, ст. 12 ФЗ № 135):
1] О предоставлении или об отчуждении права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, в частности, договор коммерческой концессии
Следует учитывать новую позицию КС РФ, изложенную в Постановлении № 28-П от 08.07.2025 г., согласно которой ограничительные условия в договоре коммерческой концессии могут быть признаны нарушением.
2] О совместной деятельности, заключенные с предварительного согласия ФАС
3] Договоры между участниками рынка, на котором каждому принадлежит менее 20%
4] Договоры между участниками рынка, выручка которых от продажи товаров составляет менее 800 млн. руб. за прошедший год
1] О предоставлении или об отчуждении права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, в частности, договор коммерческой концессии
Следует учитывать новую позицию КС РФ, изложенную в Постановлении № 28-П от 08.07.2025 г., согласно которой ограничительные условия в договоре коммерческой концессии могут быть признаны нарушением.
2] О совместной деятельности, заключенные с предварительного согласия ФАС
3] Договоры между участниками рынка, на котором каждому принадлежит менее 20%
4] Договоры между участниками рынка, выручка которых от продажи товаров составляет менее 800 млн. руб. за прошедший год
Механизмы выявления картелей
Колоссальный вред для государства, наносимый картелями, возникает не в момент достижения соглашения. Проблемой является и то, что их гораздо сложнее распознать и доказать.
Выявлением картелей могут заниматься как уполномоченные должностные лица, так и потерпевшие от их деятельности. Основным механизмом выявления является определение признаков и причин, которыми обладают данные соглашения. Отсутствие объективного обоснования того или иного поведения является как минимум поводом для проведения проверки в отношении определенных компаний.
Должностное лицо УФАС должно доказать заключение такого соглашения, при этом у него нет необходимости доказывать факт ограничения конкуренции.
В качестве доказательств могут использоваться прямые (договоры, протоколы совещаний, переписка участников) и косвенные доказательства (взаиморасчеты, одинаковые IP-адреса на электронных торгах, сертификаты ЭЦП, оформленные на одно и то же лицо, подача заявок одним и тем же лицом, иные документы и действия). Одним из способов получения доказательств является проверка закупочной документации.
Основной упор при выявлении картелей должен делаться на логике и экономической целесообразности действий компаний. Например, дают повод задуматься о наличии сговора разделение рынка по территории, расплывчатые и сложные требования к заявкам в закупочной документации, короткие сроки, отзыв предложений в пользу других участников и так далее
Выявлением картелей могут заниматься как уполномоченные должностные лица, так и потерпевшие от их деятельности. Основным механизмом выявления является определение признаков и причин, которыми обладают данные соглашения. Отсутствие объективного обоснования того или иного поведения является как минимум поводом для проведения проверки в отношении определенных компаний.
Должностное лицо УФАС должно доказать заключение такого соглашения, при этом у него нет необходимости доказывать факт ограничения конкуренции.
В качестве доказательств могут использоваться прямые (договоры, протоколы совещаний, переписка участников) и косвенные доказательства (взаиморасчеты, одинаковые IP-адреса на электронных торгах, сертификаты ЭЦП, оформленные на одно и то же лицо, подача заявок одним и тем же лицом, иные документы и действия). Одним из способов получения доказательств является проверка закупочной документации.
Основной упор при выявлении картелей должен делаться на логике и экономической целесообразности действий компаний. Например, дают повод задуматься о наличии сговора разделение рынка по территории, расплывчатые и сложные требования к заявкам в закупочной документации, короткие сроки, отзыв предложений в пользу других участников и так далее
“
Пример 1: в деле о «Кабельном картеле» (2016 г.) одна из госкомпаний идентифицировала картель, состоящий из 7-ми крупных компаний на товарном рынке в области производства нефтепогружных кабелей, по следующим признакам: синхронное повышение участниками цен, отсутствие объективного обоснования такого поведения.
Должностными лицами антимонопольного органа были изъяты протоколы согласительных совещаний при выездной проверке (основные документальные доказательства по этому делу), которые содержали подписи руководителей заводов. Компании были привлечены к многомиллионным штрафам, оспорить их в суде и снизить размер штрафа им не удалось (например, по делу № А67-5067/2017)
Должностными лицами антимонопольного органа были изъяты протоколы согласительных совещаний при выездной проверке (основные документальные доказательства по этому делу), которые содержали подписи руководителей заводов. Компании были привлечены к многомиллионным штрафам, оспорить их в суде и снизить размер штрафа им не удалось (например, по делу № А67-5067/2017)
“
Пример 2: в деле о «Минтаевом картеле» (2006-2012 г.) около 26 организаций были привлечены к ответственности за незаконную координацию экономической деятельности через Ассоциацию добытчиков минтая, приведшую к росту цен и дефициту минтая для товарного внутреннего рынка РФ, при этом были необоснованно увеличены квоты на экспорт. Признаками, позволившими выявить картель, стали: отсутствие обоснования повышения цен и причин недостатка товара, резкое изменение объема и географии поставок
Недобросовестная конкуренция
Что считается недобросовестной конкуренцией
Под недобросовестной конкуренцией понимаются противоправные действия хозяйствующих субъектов, которые направлены на получение преимуществ в бизнесе (увеличение прибыли, снижение рисков падения прибыли) и причинили или потенциально могут причинить другим участникам рынка убытки или вред их деловой репутации. Недобросовестные действия должны противоречить закону, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости. При этом для признания действий недобросовестными достаточно возможности причинения убытков, доказательств реального вреда не требуется.
Добросовестное приобретение преимуществ перед конкурентами возможно путем воздействия на потребителей (регистрация бренда, запуск рекламы), внесения в процесс производства изменений (новые технологии, использование более дешевых аналогов, кадровые перестановки).
Добросовестное приобретение преимуществ перед конкурентами возможно путем воздействия на потребителей (регистрация бренда, запуск рекламы), внесения в процесс производства изменений (новые технологии, использование более дешевых аналогов, кадровые перестановки).
Формы недобросовестной конкуренции
В ст. 14.1-14.8 ФЗ № 135 перечислены формы недобросовестной конкуренции (перечень закрытый, предусмотрен запрет на иные формы):
Дискредитация
Данный вид нарушения связан с подрывом доверия у потребителей относительно бренда, товара (его качества, количества, свойств, условий продажи), деятельности конкурента и привлечением внимания к собственному бренду путем распространения не соответствующих действительности сведений.
Нарушением охватывается распространение негативной информации, ее недостоверность (ложность, искаженность, неточность) и причинение вреда. Данное нарушение распространено в сфере рекламы
Нарушением охватывается распространение негативной информации, ее недостоверность (ложность, искаженность, неточность) и причинение вреда. Данное нарушение распространено в сфере рекламы
Введение в заблуждение
Данное нарушение охватывается действиями по обману потребителей в отношении реализуемых субъектом товаров. Указанные действия фактически дезориентируют потребителя и отвлекают их внимание от добросовестных производителей. Данное нарушение тоже распространено в сфере рекламы.
В отличие от предыдущего нарушения здесь распространяется не негативная, а позитивная информация, которая так же не соответствует действительности. Например, потребитель вводится в заблуждение относительно потребительских свойств товара (этот антивозрастной крем убирает 99% морщин), места происхождения товара (на сегодняшний день распространена продажа косметики, алкоголя российского производства под видом товаров иностранного производства)
В отличие от предыдущего нарушения здесь распространяется не негативная, а позитивная информация, которая так же не соответствует действительности. Например, потребитель вводится в заблуждение относительно потребительских свойств товара (этот антивозрастной крем убирает 99% морщин), места происхождения товара (на сегодняшний день распространена продажа косметики, алкоголя российского производства под видом товаров иностранного производства)
Некорректное сравнение
Некорректное сравнение может быть допущено субъектом в отношении товара, бренда, деятельности конкурента. Указанное нарушение так же распространено в рекламе. Например, путем использования в сравнении слов «лучший», «самый», «единственный», создающих впечатление о превосходстве его товара над товаром конкурента. Оно может быть двух видов: негативным (принижать товар конкурента, превозносить собственный товар), позитивным (использовать репутацию конкурента в своих целях).
Кроме того, некорректное сравнение может быть построено таким образом, что его достоверность объективно не может быть ни подтверждена, ни опровергнута
Кроме того, некорректное сравнение может быть построено таким образом, что его достоверность объективно не может быть ни подтверждена, ни опровергнута
Приобретение и использование исключительного права на средство индивидуализации
Данное нарушение предполагает совокупность действий по недобросовестному приобретению и использованию исключительных прав. Приобретение может быть как первичным (государственная регистрация), так и производным (отчуждение по договору), оба варианта могут быть признаны недобросовестным поведением судом. Субъектом является сам правообладатель, а не любое третье лицо, которое незаконно использует товарный знак или фирменное наименование.
Недобросовестным приобретением охватываются действия по регистрации обозначения, которое до даты регистрации определенное время использовалось конкурентом или группой конкурентов в деятельности, но по каким-то причинам не было ими зарегистрировано, несмотря на его широкое использование в бизнесе. Такой тактики часто придерживаются «тролли», чтобы вытеснить с рынка добросовестных конкурентов или вынудить их заключить лицензионный договор.
Таким образом, действия правообладателя создают препятствия для использования обозначения конкурентами, в частности, путем направления претензий, требований заключить лицензионный договор, подаче исков и взыскании компенсации, направлении заявлений в правоохранительные органы, включении товарного знака в ТРОИС (чтобы конкурент не смог ввозить или вывозить товары).
Для квалификации действий необходимо установить цель и намерения недобросовестного правообладателя, направленность действий на получение необоснованных преимуществ, а также причинение убытков или ущерба деловой репутации конкурента (например, возможность вытеснить конкурента с рынка, перераспределение спроса в сторону правообладателя).
Суды исследуют и учитывают историю спорного обозначения: кем впервые было придумано и введено в оборот, сколько лет было на рынке до регистрации, как и кем ранее использовалось, кто приложил усилия для достижения обозначением известности и репутации у потребителей, оценивает действия правообладателя с точки зрения добросовестности, было ли ему известно об использовании обозначения конкурентом и так далее.
Последствием признания действий правообладателя незаконными является прекращение правовой охраны средства индивидуализации: заинтересованное лицо вправе обратиться с заявлением в ФАС, решение ФАС является обязательным для исполнения, направляется в Роспатент для признания регистрации недействительной. Вместе с этим конкурент вправе будет подать иск о взыскании убытков с правообладателя
Недобросовестным приобретением охватываются действия по регистрации обозначения, которое до даты регистрации определенное время использовалось конкурентом или группой конкурентов в деятельности, но по каким-то причинам не было ими зарегистрировано, несмотря на его широкое использование в бизнесе. Такой тактики часто придерживаются «тролли», чтобы вытеснить с рынка добросовестных конкурентов или вынудить их заключить лицензионный договор.
Таким образом, действия правообладателя создают препятствия для использования обозначения конкурентами, в частности, путем направления претензий, требований заключить лицензионный договор, подаче исков и взыскании компенсации, направлении заявлений в правоохранительные органы, включении товарного знака в ТРОИС (чтобы конкурент не смог ввозить или вывозить товары).
Для квалификации действий необходимо установить цель и намерения недобросовестного правообладателя, направленность действий на получение необоснованных преимуществ, а также причинение убытков или ущерба деловой репутации конкурента (например, возможность вытеснить конкурента с рынка, перераспределение спроса в сторону правообладателя).
Суды исследуют и учитывают историю спорного обозначения: кем впервые было придумано и введено в оборот, сколько лет было на рынке до регистрации, как и кем ранее использовалось, кто приложил усилия для достижения обозначением известности и репутации у потребителей, оценивает действия правообладателя с точки зрения добросовестности, было ли ему известно об использовании обозначения конкурентом и так далее.
Последствием признания действий правообладателя незаконными является прекращение правовой охраны средства индивидуализации: заинтересованное лицо вправе обратиться с заявлением в ФАС, решение ФАС является обязательным для исполнения, направляется в Роспатент для признания регистрации недействительной. Вместе с этим конкурент вправе будет подать иск о взыскании убытков с правообладателя
Использование результатов интеллектуальной деятельности
Данным нарушением охватывается деятельность недобросовестного конкурента, который паразитирует на объектах авторских, смежных или патентных прав правообладателя путем введения в оборот товара, нарушающего исключительные права на такие результаты интеллектуальной деятельности (продажа, предложение к продаже, обмен, производство, размещение на сайте).
Намерения нарушителя охватываются целью экономии и получения преимуществ в виде снижения издержек на разработку аналогичного товара, бренда, произведения, невозможность привлечения потребителя своими силами.
Использование может считаться законным только при наличии разрешения правообладателя (договора), либо в случаях свободного использования объектов авторских и смежных прав, либо в случаях преждепользования или послепользования объектов патентных прав.
В некоторых случаях для определения незаконного использования необходимо проводить экспертизу, например, чтобы определить использование каждого признака изобретения, приведенного в независимом пункте формулы
Намерения нарушителя охватываются целью экономии и получения преимуществ в виде снижения издержек на разработку аналогичного товара, бренда, произведения, невозможность привлечения потребителя своими силами.
Использование может считаться законным только при наличии разрешения правообладателя (договора), либо в случаях свободного использования объектов авторских и смежных прав, либо в случаях преждепользования или послепользования объектов патентных прав.
В некоторых случаях для определения незаконного использования необходимо проводить экспертизу, например, чтобы определить использование каждого признака изобретения, приведенного в независимом пункте формулы
Создание смешения
Незаконно использоваться могут как средства индивидуализации (товарный знак, коммерческое обозначение, фирменное наименование, географическое указание, наименование места происхождения товара), так и копироваться (полностью воспроизводиться) или имитироваться (подражать) внешний вид товара (упаковка, этикетка, наименование, цветовая гамма, фирменный стиль в целом), поскольку индивидуализировать бренд могут и другие объекты.
Например: используемые в оформлении магазина или продукта цвета (так называемый фирменный стиль) прочно связаны в сознании потребителя именно с этой компанией, незаконное воспроизведение или подражание конкурентами может привести к смешению. При этом правообладатель фирменного стиля должен доказать наличие у такого стиля различительной способности (оригинальности).
Таким образом, смешение может быть вызвано как с товарами, так и в целом с деятельностью конкурента.
При наличии смешения товары нарушителя настолько напоминают оригинальные товары правообладателя, что потребитель способен их спутать и допустить, что оба товара производятся одним лицом, а значит, что впоследствии перераспределится спрос и часть прибыли уйдет недобросовестному конкуренту.
Судебная практика пришла к выводу о том, что использование товарного знака как ключевого слова (технического параметра) контекстной рекламы в поисковой системе не является нарушением, если цель такого использования не направлена на индивидуализацию товаров, кроме того, такое использование не является самостоятельным способом по смыслу ст. 1484 ГК РФ
Например: используемые в оформлении магазина или продукта цвета (так называемый фирменный стиль) прочно связаны в сознании потребителя именно с этой компанией, незаконное воспроизведение или подражание конкурентами может привести к смешению. При этом правообладатель фирменного стиля должен доказать наличие у такого стиля различительной способности (оригинальности).
Таким образом, смешение может быть вызвано как с товарами, так и в целом с деятельностью конкурента.
При наличии смешения товары нарушителя настолько напоминают оригинальные товары правообладателя, что потребитель способен их спутать и допустить, что оба товара производятся одним лицом, а значит, что впоследствии перераспределится спрос и часть прибыли уйдет недобросовестному конкуренту.
Судебная практика пришла к выводу о том, что использование товарного знака как ключевого слова (технического параметра) контекстной рекламы в поисковой системе не является нарушением, если цель такого использования не направлена на индивидуализацию товаров, кроме того, такое использование не является самостоятельным способом по смыслу ст. 1484 ГК РФ
Получение, использование, разглашение информации, составляющей коммерческую тайну
Данным нарушением охватываются действия по (различие проводится по статусу лица, от которого получена информация):
- Ознакомлению и применению указанных сведений в целях получения преимуществ без разрешения лица, имеющего право ею распоряжаться. При этом указанная информация должна быть получена не от лица, имеющего к ней доступ
- Использованию и разглашению таких сведений вследствие нарушения договора, заключенного между двумя субъектами (например, передача третьему лицу-конкуренту научной разработки, секрета производства) или вследствие нарушения служебных обязанностей (например, бывший работник нарушает режим коммерческой тайны, к которой имел доступ в связи со служебным положением).
Антимонопольный контроль на товарных рынках
Оценка состояния конкуренции
Основные нормативно-правовые акты по теме:
- Приказ ФАС России от 28.04.2010 г. № 220 «Об утверждении Порядка проведения анализа состояния конкуренции на товарном рынке» (далее – «Приказ № 220»)
- Разъяснение ФАС России от 10.04.2019 г. № 17 «Об отдельных вопросах анализа состоянии конкуренции» (далее – «Разъяснение № 17»)
Согласно Приказу № 220 и Разъяснению № 17 для оценки состояния конкуренции на конкретном товарном рынке должностному лицу ФАС необходимо определить:
- Временной интервал (годы, наименьший интервал – 1 год)
- Продуктовые границы (по взаимозаменяемым товарам, то есть товарам, которые одинаково закрывают потребности покупателей, в том числе по внешнему виду, функциям; имеет важное значение при выявлении товаров, не имеющих заменителей; в определении учитывается мнение покупателей, которое может быть учтено посредством сплошного или выборочного опроса, анализа предметов договоров; кроме того, используются экспертные оценки, анализ сопоставимых товаров, анализ ценообразования, тест гипотетического монополиста и многое другое)
- Географические границы (федеральный, межрегиональный, региональный или местный рынки на основе информации о регионе, ценообразовании, структуре товаропотока, организационно-транспортные схемы, так же используется тест гипотетического монополиста и многое другое)
- Состав компаний, которые являются продавцами или покупателями конкретных взаимозаменяемых товаров
- Рассчитать объем самого рынка и доли компаний на этом рынке (например, компания А является крупнейшим производителем молочной продукции, ее доля на рынке занимает 55%, что дает основания признать ее положение доминирующим)
- Уровень концентрации (высокий, умеренный или низкий согласно приведенным формулам CR или HHI)
- Барьеры входа на рынок (нужно ли вложить значительные деньги для начала деятельности, привлекать финансирование; есть ли транспортные, технологические ограничения, ограничения в области интеллектуальной собственности, рекламы; необходимо ли обращаться в госорган за получением лицензии, необходимо ли соблюдать стандарты качества, экологические требования; и так далее)
- Установить, у каких компаний имеется доминирующее положение на этом рынке
- Оценить состояние конкуренции (к какому типу рынка относится: развитый, недостаточно развитый или неразвитый; оценить перспективы изменения конкуренции)
Сбор информации и анализ структуры рынка
Конкуренция бывает разной и зависит от условий, которые сложились на товарном рынке. Структурный подход предполагает исследование конкретного товарного рынка, существующего в определенных границах, анализ его параметров, среди которых:
- количество фирм
- их размеры и рыночные доли
- показатели концентрации (например, индекс Херфиндаля-Хиршмана (HHI), индекс концентрации (CR), индекс Линда (L))
- анализ показателей, характеризующих барьеры входа в отрасль и их преодолимость
Общими условиями обращения товаров на рынке являются:
- цена (формируется исходя из реального предложения товара и спроса на него) и количество товара
- состав продавцов и покупателей
- условия заключения договоров
Поведение крупных участников
В целях оценки состояния конкуренции анализируется поведение субъектов-доминантов, а также естественных монополий.
В частности, в целях контроля ограничивающих конкуренцию соглашений и предупреждения нарушений законом предусмотрен механизм нотификации таких соглашений. Такие субъекты вправе обратиться в ФАС с заявлением о проверке соответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства.
В течение 30 дней орган рассматривает его и выносит решение о соответствии или несоответствии проекта требованиям закона. Должностное лицо вправе вынести участникам соглашения предписание о действиях, которые им необходимо будет совершить или какие изменения внести в соглашение, чтобы оно было признано допустимым и конкуренция была обеспечена.
Кроме того, по прошествии времени ФАС может вынести решение об отмене предыдущего решения о соответствии проекта соглашения закону, например, в случае, если после его утверждения и подписания изменились доли участников на рынке, условия не выполнялись и так далее
В частности, в целях контроля ограничивающих конкуренцию соглашений и предупреждения нарушений законом предусмотрен механизм нотификации таких соглашений. Такие субъекты вправе обратиться в ФАС с заявлением о проверке соответствия проекта соглашения требованиям антимонопольного законодательства.
В течение 30 дней орган рассматривает его и выносит решение о соответствии или несоответствии проекта требованиям закона. Должностное лицо вправе вынести участникам соглашения предписание о действиях, которые им необходимо будет совершить или какие изменения внести в соглашение, чтобы оно было признано допустимым и конкуренция была обеспечена.
Кроме того, по прошествии времени ФАС может вынести решение об отмене предыдущего решения о соответствии проекта соглашения закону, например, в случае, если после его утверждения и подписания изменились доли участников на рынке, условия не выполнялись и так далее
Мониторинг цен и торговых практик
Антимонопольный орган проверяет ценообразование на социально значимые товары (продовольственные товары, на которые высокий спрос), в частности, на необоснованное повышение цен, наличие запрещенных соглашений. В случае нарушений применяет меры реагирования – от вынесения предостережения до привлечения к административной ответственности
Контроль распространяется на организации, занимающие доминирующее положение, а также в случае заключения антиконкурентных соглашений. В ходе проводимой проверки, при анализе ценнообразования (например, соблюдения принятых Правительством РФ тарифов) или в связи с получением жалоб от потребителей, контрагентов, сообщений из СМИ ФАС вправе направить любому лицу запрос о ценах. Направление ответа на запрос является обязательным для всех, в противном случае влечет наложение штрафа в размере от 50 000 руб. до 500 000 руб. по ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ.
Ст. 17 ФЗ № 135 перечислены основные требования, предъявляемые к торгам. Так, запрещаются действия, которые могут навредить конкуренции, например, заключение соглашений или предоставление информации, которые могут создать преимущества для какого-либо участника.
Антимонопольные требования, предъявляемые к торгам и запросам котировок цен на товары: перечень запретов открытый, также отдельными ФЗ и статьями предусмотрены дополнительные запреты. Например, в силу ФЗ № 44 распоряжение государственным имуществом, заключение государственной организацией договора с финансовой организацией возможно только на основании открытых конкурсов и торгов.
В случае нарушения организатором или одним из участников установленных законом правил в отношении торгов или порядка заключения договоров любой компанией может быть подана жалоба в антимонопольный орган (не позднее 10 дней с момента подведения итогов торгов, срок увеличивается до 3х месяцев в случае незаключения договора по итогам торгов).
Среди оснований подачи могут быть: незаконные действия участников или организаторов, незаконный отказ в приеме документов, предъявление повышенных требований к участнику и так далее.
В силу ст. 18.1 ФЗ № 135 за антимонопольным органом закреплена обязанность рассмотреть такую жалобу по существу в течение 7 рабочих дней (срок продлевается еще на столько же дней в случае необходимости получения дополнительных данных). По результатам рассмотрения комиссия органа принимает решение о признании жалобы обоснованной или необоснованной. В случае обоснованности жалобы – выдает предписание нарушителю.
Кроме того, правовым последствием нарушения требований к торгам является следующее: на основании заявлений заинтересованных лиц или антимонопольного органа торги могут быть не признаны по решению суда, соответственно, будут не признаны заключение договоров (аннулирование сделок)
Ст. 17 ФЗ № 135 перечислены основные требования, предъявляемые к торгам. Так, запрещаются действия, которые могут навредить конкуренции, например, заключение соглашений или предоставление информации, которые могут создать преимущества для какого-либо участника.
Антимонопольные требования, предъявляемые к торгам и запросам котировок цен на товары: перечень запретов открытый, также отдельными ФЗ и статьями предусмотрены дополнительные запреты. Например, в силу ФЗ № 44 распоряжение государственным имуществом, заключение государственной организацией договора с финансовой организацией возможно только на основании открытых конкурсов и торгов.
В случае нарушения организатором или одним из участников установленных законом правил в отношении торгов или порядка заключения договоров любой компанией может быть подана жалоба в антимонопольный орган (не позднее 10 дней с момента подведения итогов торгов, срок увеличивается до 3х месяцев в случае незаключения договора по итогам торгов).
Среди оснований подачи могут быть: незаконные действия участников или организаторов, незаконный отказ в приеме документов, предъявление повышенных требований к участнику и так далее.
В силу ст. 18.1 ФЗ № 135 за антимонопольным органом закреплена обязанность рассмотреть такую жалобу по существу в течение 7 рабочих дней (срок продлевается еще на столько же дней в случае необходимости получения дополнительных данных). По результатам рассмотрения комиссия органа принимает решение о признании жалобы обоснованной или необоснованной. В случае обоснованности жалобы – выдает предписание нарушителю.
Кроме того, правовым последствием нарушения требований к торгам является следующее: на основании заявлений заинтересованных лиц или антимонопольного органа торги могут быть не признаны по решению суда, соответственно, будут не признаны заключение договоров (аннулирование сделок)
Государственный контроль за экономической концентрацией
Сделки, подлежащие согласованию с ФАС
Под экономической концентрацией понимаются сделки и иные действия, которые оказывают влияние на состояние конкуренции (две формы). Под действиями понимаются, например, реорганизация или создание коммерческой организации.
Таким образом, имеется в виду ситуация, при которой значительные экономические ресурсы находятся в руках незначительного количества организаций.
С одной стороны, такая ситуация видится позитивной с той точки зрения, что развивается и укрупняется промышленное производство, которое требует дорогостоящих технологий. С другой стороны, это может привести к злоупотреблениям и устранению конкуренции. Соответственно, в таких условиях государственный контроль за концентрацией просто необходим.
В силу ст. 26.1 ФЗ № 135 под государственный контроль подпадают сделки и иные действия в отношении активов российских организаций, а также иностранных организаций, осуществляющих поставки товаров в РФ в сумме более чем 1 млрд. руб. в год.
По характеру контроль делится на предварительный (стороны спрашивают согласие ФАС на совершение сделки) и последующий (ФАС контролирует соблюдение условий, в случае нарушений – выдает предписания)
Таким образом, имеется в виду ситуация, при которой значительные экономические ресурсы находятся в руках незначительного количества организаций.
С одной стороны, такая ситуация видится позитивной с той точки зрения, что развивается и укрупняется промышленное производство, которое требует дорогостоящих технологий. С другой стороны, это может привести к злоупотреблениям и устранению конкуренции. Соответственно, в таких условиях государственный контроль за концентрацией просто необходим.
В силу ст. 26.1 ФЗ № 135 под государственный контроль подпадают сделки и иные действия в отношении активов российских организаций, а также иностранных организаций, осуществляющих поставки товаров в РФ в сумме более чем 1 млрд. руб. в год.
По характеру контроль делится на предварительный (стороны спрашивают согласие ФАС на совершение сделки) и последующий (ФАС контролирует соблюдение условий, в случае нарушений – выдает предписания)
Так, обязательному согласованию с ФАС подлежат следующие сделки:
1
Создание и реорганизация коммерческой организации:
- слияние и присоединение – если активы стоят больше 7 млрд. руб. или выручка за последний год больше 10 млрд. руб.
- слияние или присоединение финансовых организаций
- создание коммерческой организации, если ее уставный капитал оплачивается другой организацией (к ним предъявляются те же финансовые требования) либо финансовой организацией
- присоединение финансовой организации к коммерческой и наоборот
- заключение между конкурентами соглашения о совместной деятельности, с аналогичными финансовыми показателями
2
Сделки с акциями, долями, имуществом или правами в отношении коммерческой организации (с вышеуказанными финансовыми показателями), при этом суммарная стоимость активов группы лиц превышает 400 млн. руб.:
- приобретение компанией (или группой) голосующих акций (долей), если получает право распоряжаться более чем 25% голосующих акций (1/3 долей)
- приобретение компанией (или группой) не менее чем 25% и не более чем 50% голосующих акций (не менее чем 50% долей и не более чем 2/3 долей)
- приобретение компанией (или группой) не менее чем 50% и не более чем 75% голосующих акций (не менее чем 1/3 долей и не более чем 50% долей)
- получение права распоряжаться имуществом, если его балансовая стоимость превышает 20% стоимости основных производственных средств и нематериальных активов
- получение прав определять условия осуществления бизнес-деятельности организации
- получение более 50% голосующих акций иностранной организации
3
Сделки с акциями финансовых организаций (особенности условий сделок практически идентичны указанным выше, при этом их необходимо согласовывать не только с ФАС, но и с ЦБ РФ)
4
Сделки и инвестиции субъекта естественной монополии (особенности указаны также в ФЗ «О естественных монополиях», согласно которым под особый контроль подпадают сделки и действия, результатом которых могут являться ущемление интересов потребителей или сдерживание оправданного перехода товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка, контроль за такими сделками или действиями осуществляется посредством подачи ходатайства о даче согласия ФАС на указанные действия или сделки):
- сделки по получению в собственность или пользование основных средств, которые превышают 10% от общей стоимости капитала такого субъекта по последнему балансу
- инвестиции в производство, которые составляют более 10% от общей стоимости капитала такого субъекта по последнему балансу
- сделки, по которым другая организация приобретает право собственности, владения или пользования более чем 10% основных средств субъекта естественной монополии
Пороговые значения для уведомления
К сделкам, которые сейчас требуют уведомления антимонопольного органа, относятся указанные ранее сделки, если суммарная стоимость активов по последним балансам или суммарная выручка от реализации товаров за последний год превышает 400 млн. руб., либо в любом случае, когда сделка касается финансовой организации
Порядок подачи ходатайства
За рассмотрение ходатайства о даче согласия на совершение сделки или действия уплачивается госпошлина согласно п. 89, 90 ст. 333.33 НК РФ (само уведомление госпошлиной не облагается).
Орган рассматривает ходатайство в течение 30 дней (может быть продлен, но не более, чем на 2 месяца), по истечении указанного срока сообщает заявителю о принятом решении с указанием мотивировки его принятия. В этом случае заинтересованные лица вправе представить в антимонопольный орган сведения о влиянии на состояние конкуренции таких сделки или действия
Орган рассматривает ходатайство в течение 30 дней (может быть продлен, но не более, чем на 2 месяца), по истечении указанного срока сообщает заявителю о принятом решении с указанием мотивировки его принятия. В этом случае заинтересованные лица вправе представить в антимонопольный орган сведения о влиянии на состояние конкуренции таких сделки или действия
Проверка и разрешение сделок
По результатам рассмотрения ходатайства орган принимает одно из следующих решений:
- об удовлетворении, если сделка не приведет к нарушению конкуренции
- об удовлетворении и одновременной выдаче предписания об осуществлении действий, которые бы обеспечили конкуренцию
- об отказе в удовлетворении, если сделка приведет к ограничению конкуренции, если заявителем предоставлена недостоверная информация, если сделка нарушает ФЗ № 57 об иностранных инвестициях
Антимонопольный контроль в сфере госзакупок
Специфика антимонопольного надзора в рамках 44-ФЗ и 223-ФЗ
Основными нормативно-правовыми актами в данной сфере являются:
- Ст. 447 – 448 ГК РФ
- Глава 4 ФЗ № 135
- ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» от 05.04.2013 г. № 44 (далее – «ФЗ № 44»)
- ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» от 18.07.2011 г. № 223 (далее – ФЗ № 223)
В целях соблюдения законодательства о конкуренции в ст. 8 ФЗ № 44 предусмотрен принцип обеспечения конкуренции, в соответствии с которым должны быть созданы равные условия для всех участников закупки, любое лицо должно иметь право участвовать в ней. Конкуренция должна способствовать выявлению лучших условий поставок, работ. Любые действия, способные ограничить конкуренцию, запрещены. Принципы, аналогичные этому, предусмотрены в ст. 3 ФЗ № 223
Одним из наиболее востребованных объектов контроля со стороны антимонопольных органов является описание объекта закупки в закупочной документации. В ст. 33 ФЗ № 44 установлены определенные правила, которыми должен руководствоваться заказчик. В частности, к ним относятся следующие правила:
✓ В описании объекта необходимо указывать характеристики (требования к функциям, качеству) товара, а не требования к конкретному производителю, в противном случае конкуренция будет ограничена. В частности, это относится к указаниям в отношении определенных объектов интеллектуальной собственности.
Предусмотрены исключения из данного правила: допустимо указывать на товарные знаки или патенты, если:
Предусмотрены исключения из данного правила: допустимо указывать на товарные знаки или патенты, если:
- добавлять к ним «или эквивалент»
- заказчику требуется закупить запасные части и расходные материалы к технике, используемой заказчиком
- товары, на которых размещены другие товарные знаки, не совместимы с товарами, используемые заказчиком
- закупка медизделий, необходимых по медицинским показаниям
✓ В описании объекта запрещается указывать требования к определенному производителю товара, участнику закупки (в том числе его деловой репутации, требования к квалификации, опыту работы).
В случае нарушения указанных требований любой участник закупки вправе подать жалобу в ФАС, при этом ему необходимо доказать, что однозначно имеются ограничения на оборот спорных товаров, явно указано на продукцию одного производителя и так далее. В каждом конкретном случае ведомство будет разбираться, соответствовала ли закупочная документация потребностям заказчика и отвечала ли положениям ст. 33 закона.
В силу пп. 24 п. 1 ст. 42 ФЗ № 44 все участники закупки должны быть предупреждены о мерах ответственности за нарушение антимонопольного законодательства
В случае нарушения указанных требований любой участник закупки вправе подать жалобу в ФАС, при этом ему необходимо доказать, что однозначно имеются ограничения на оборот спорных товаров, явно указано на продукцию одного производителя и так далее. В каждом конкретном случае ведомство будет разбираться, соответствовала ли закупочная документация потребностям заказчика и отвечала ли положениям ст. 33 закона.
В силу пп. 24 п. 1 ст. 42 ФЗ № 44 все участники закупки должны быть предупреждены о мерах ответственности за нарушение антимонопольного законодательства
Борьба с картелями на торгах
Торги – это особый способ реализации или приобретения товара. Большую часть картелей составляют сговоры на торгах. Причиной такого большого количества нарушений является желание компаний получать госконтракты при максимальной выгоде.
Процесс цифровизации процедур торгов и запросов предложений и котировок цен в электронную форму облегчает задачу по разоблачению картелей
Процесс цифровизации процедур торгов и запросов предложений и котировок цен в электронную форму облегчает задачу по разоблачению картелей
Так, например, частыми признаками картеля на торгах являются:
Схема «подыгрыш» – большинство торгов выигрывает одна и та же компания, несколько компаний участвуют фиктивно, для создания видимости конкуренции
Схема «карусель» – договорившиеся между собой компании выигрывают торги по очереди, определяют между собой кто и когда участвует
Схема «таран» – необоснованный демпинг (занижение цен) с последующей потерей интереса для того, чтобы выиграла определенная компания, подавшая близкое ценовое предложение
Расположение компаний по одному IP-адресу, аффилированность сотрудников, наличие исторических связей (использование одной и той же материально-технической базы не свойственно для конкурентов
Минимальное снижение или повышение начальной цены, особенно при множественности и неоднократности нарушений
Пассивное поведение на торгах: подача заявки без подачи ценового предложения
Отличие цен на торгах от рыночных цен; и так далее
В целях борьбы с картелями на торгах ФАС ведет Реестр недостоверных сведений, представленных участниками закупок, кроме того, с 01 августа 2025 г. заработала ГИС «Антикартель», которая позволит с помощью ИИ сканировать сведения о проводимых торгах и выявлять нарушения в автоматизированном режиме
Электронная торговля и цифровые платформы
Признание цифровых платформ доминирующими
В связи со стремительным развитием цифровой экономики в 2023 году были внесены изменения в ФЗ № 135, в соответствии с которыми была введена новая ст. 10.1 ФЗ № 135, запрещающая действия, подпадающие под злоупотребление доминирующим положением, совершаемые владельцем цифровой платформы, которая обеспечивает совершение сделок между продавцами и покупателями, при совокупности следующих условий:
- наличие у такой компании «сетевого эффекта», позволяющего ограничивать конкуренцию (например, затруднять доступ на рынок какой-либо организации)
- доля такой компании на товарном рынке превышает 35%
- выручка такой компании за год превышает 2 млрд. руб.
Антимонопольные риски маркетплейсов
С каждым годом все большую долю на рынке занимают маркетплейсы (Вайлдберриз, Озон, Яндекс, МегаМаркет), ФАС часто выявляет у них нарушения, выносит предупреждения и штрафует, в связи с чем правила ужесточаются.
Так, например, в 2025 г. в отношении ООО «РВБ» (Вайлдберриз) и ООО «Интернет Решения» (Озон) были вынесены предупреждения о непрозрачном механизме участия продавцов в автоматических акциях (маркетплейсы автоматически без согласия продавцов включали товары в распродажу), а также невыгодных условий таких акций, в связи с чем маркетплейсами были внесены изменения в оферту с продавцами: добавлена функция по бессрочному запрету на участие в автоакциях, разработано уведомление об участии в таких акциях для новых продавцов.
Ранее ФАС уже удалось исправить некоторые негативные практики, например, пожизненные блокировки в приложениях такси, обязательные продажи в иностранные государства.
В случае невыполнения предупреждений в установленный срок ФАС возбудит дела о нарушении антимонопольного законодательства, для маркетплейсов это создает особенные риски, поскольку в отношении них могут быть применены оборотные штрафы, размер которых может исчисляться миллиардами рублей
Так, например, в 2025 г. в отношении ООО «РВБ» (Вайлдберриз) и ООО «Интернет Решения» (Озон) были вынесены предупреждения о непрозрачном механизме участия продавцов в автоматических акциях (маркетплейсы автоматически без согласия продавцов включали товары в распродажу), а также невыгодных условий таких акций, в связи с чем маркетплейсами были внесены изменения в оферту с продавцами: добавлена функция по бессрочному запрету на участие в автоакциях, разработано уведомление об участии в таких акциях для новых продавцов.
Ранее ФАС уже удалось исправить некоторые негативные практики, например, пожизненные блокировки в приложениях такси, обязательные продажи в иностранные государства.
В случае невыполнения предупреждений в установленный срок ФАС возбудит дела о нарушении антимонопольного законодательства, для маркетплейсов это создает особенные риски, поскольку в отношении них могут быть применены оборотные штрафы, размер которых может исчисляться миллиардами рублей
Контроль алгоритмов ценообразования
На данный момент законы не регулируют цены на маркетплейсах, однако к осени 2025 г. планируется введение в действие закона «О платформенной экономике», в котором будет предусмотрено множество ограничений, касающихся взаимоотношений между оператором, партнерами и пользователями в части условий договоров (запрет на произвольное изменений условий), гарантий, ответственности платформы (введение для них больших штрафов, в текущей редакции они варьируются от 500 000 руб. до 2 млн. руб.).
В торговой деятельности маркетплейсов распространена недобросовестная коммерческая практика, в соответствии с которой конечная цена товара (так называемая динамическая цена) для пользователя рассчитывается исходя из марки и модели устройства, которым он пользуется, местоположения, поведения пользователя (на основе обработки персональных данных), времени суток (так называемые индивидуальные условия цены). Указанное обстоятельство так же должно быть проработано перед введением в действие закона
В торговой деятельности маркетплейсов распространена недобросовестная коммерческая практика, в соответствии с которой конечная цена товара (так называемая динамическая цена) для пользователя рассчитывается исходя из марки и модели устройства, которым он пользуется, местоположения, поведения пользователя (на основе обработки персональных данных), времени суток (так называемые индивидуальные условия цены). Указанное обстоятельство так же должно быть проработано перед введением в действие закона
Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства
Гражданская | Возможность воздействовать на нарушителя посредством подачи иска о возмещении убытков или вреда имуществу, восстановлении нарушенных прав |
Уголовная | Ответственность устанавливается по ст. 178 УК РФ за картель, наказание — крупные штрафы, принудительные работы, запрет осуществлять деятельность и лишение свободы. Ограничение от административной ответственности: доход в крупном размере — 80 млн руб., в особо крупном — 395 млн руб. Крупный ущерб — 16 млн руб., особо крупный — 47 млн руб. |
Административная | Наказание нарушителя посредством применения к нему фиксированных и оборотных (большая часть) штрафов. В КоАП РФ предусмотрено 21 состава таких правонарушений (например, ч. 1 — 14 ст. 14.3 — нарушения в сфере рекламы, ст. 14.31 — злоупотребление доминирующим положением, ст. 14.33 — недобросовестная конкуренция). |
Антимонопольная | Предписания о совершении действий, которые воздействуют на нарушителя с целью создания условий для развития конкуренции (перечислении дохода, полученного незаконным путем; восстановлении положения; прекращении нарушения и так далее). Привлечение лиц к иным видам ответственности не освобождает их от обязанности исполнять решения и предписания. Указанная ответственность содержится в специализированных ФЗ, например, ст. 15 ФЗ «О естественных монополиях», ст. 38 ФЗ «О рекламе». Кроме того, неисполнение обязательств по устранению нарушений влечет уплату штрафа в двукратном размере в соответствии со ст. 20.25 КоАП РФ. |
Указанные виды ответственности применяются независимо друг от друга
Программы антимонопольного комплаенса
Цель и суть комплаенса
Под антимонопольным комплаенсом понимается система мер, принимаемых государственными органами (обязательно) и бизнесом (добровольно), направленных на унификацию документов на соответствие требованиям антимонопольного законодательства во избежание нарушений и привлечения к штрафам. Комплаенс позволит снизить риски и повысить общую корпоративную культуру бизнеса
По данному вопросу ФАС выпустило разъяснение от 02.07.2021 г. № 20 «О системе внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства», которое представляет собой рекомендации. Согласно данному документу хозяйствующий субъект самостоятельно определяет потребности комплаенса (в каких сферах работает, какие возможные нарушения закона может совершить и так далее)
Одним из стимулов для разработки комплаенса внутри компании является гарантия, предусмотренная разделом 4 указанных рекомендаций, согласно которой бизнесу, организовавшему комплаенс, предоставляется увеличение длительности периодов между проведением ФАС проверок с 3 до 5 лет или вовсе непроведение таких проверок. Кроме того, если лицо самостоятельно заявит в ФАС о том, что совершило правонарушение (например, заключило недопустимое соглашение), к нему будут применены обстоятельства, смягчающие ответственность
Вам понравилась статья?
Поделиться в соцсетях:
Мы выступаем экспертами в СМИ
